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NEW QUESTION: 1
Which of the following does not describe a prohibited practice for broker-dealers under the NASAA Model Rules?
I. SecureMoney Broker-Dealers has received a request from a client who wants SecureMoney to "identify a few solid firms in the Asian market and invest up to $20,000 in them." SecureMoney executes the purchases and receives the requisite signed discretionary authorization from the client before the settlement date.
II. CanDo Broker-Dealers executes a margin transaction for a client, promptly receiving a signed, written margin agreement from the client after the transaction takes place.
III. GetErDone Broker-Dealers receives a call from a client who wants to purchase some securities on margin. GetErDone has the client come into the office to sign a properly executed margin agreement prior to effecting the transaction.
A. None of the selections are prohibited practices.
B. III only
C. II and III only
D. I and III only
Answer: C
Explanation:
Explanation/Reference:
Explanation: Neither Selection II nor Selection III describes a prohibited practice for broker-dealers under the NASAA Model Rules. Broker-dealers are permitted to execute margin transactions for clients as long as they receive a signed, written margin agreement promptly after the initial margin transaction takes place. The agreement need not be signed beforehand. Discretionary authorizations do need to be signed before the broker-dealer executes any discretionary transactions for a client, so Selection I describes a prohibited practice.
NEW QUESTION: 2
Your customer is using Oracle Analytics Cloud - Essbase Command Line Interface (CL1) to perform administrative actions on Oracle Analytics Cloud - Essbase.
Which are three valid options for executing the DataLoad command?
A. a dimension file
B. a data file and an optional rules file
C. a rules file with a username and password
D. a saved local connection using a secure URL
E. a stream option referencing a saved local connection
Answer: B,C,E
NEW QUESTION: 3
HyperMetro uses the quorum server mode. If all replication links between two sites are down, which site survives and continues providing services>
A. Non-preferred site
B. The site that wins the arbitration
C. Preferred site
Answer: C